信达律师再度担任第三方监控人，三家涉案企业均获不起诉结果

日期：2023-07-21

近日，信达律师事务所作为深检商启【2022】9 号案件第三方监控人收到了深圳市人民检察院出具的涉案三家企业的《合规监督考察评定意见书》。涉案三家企业经过为期6个月的合规整改，经考察评定为整改合格，并获不起诉结果。

2022年11月8日，深圳市人民检察院召开深检商启【2022】9 号案件交流会，信达律师事务所作为第三方监控人正式介入该合规整改案件。该系列案件共有三家企业涉案，涉及进出口物流、进出口报关、军工等领域。信达高级合伙人徐孟君律师、洪灿律师，资深顾问施俊侃律师共同担任该系列案件第三方监控人。

信达律师根据自身丰富的合规经验，围绕问题根源分析与风险评估、合规管理制度与流程设计、领导层承诺、合规组织架构搭建、合规培训与沟通、监督响应与持续改进等六大方面指导、监督、评估三家企业的合规整改工作。

三家企业在第三方监控人的指导下，均依据自身实际情况完成了《实施违法违规行为之根源分析》《公司从事进出口普通货物业务的风险评估与应对措施》《涉案企业合规整改工作计划》等文件，围绕涉案风险制定一系列应对措施，包括构建适宜的合规组织架构；建立层级分明的合规制度体系；将合规审查等嵌入业务流程；设立违规举报途径；为公司人员提供合规咨询和合规培训；定期开展合规检查等。

为了科学、有效评估涉案企业的合规整改工作成效，信达律师围绕合规管理体系设计、执行、结果三个角度为三家企业设计了不同的考察评估工作方案，其中包括制度文本审阅、人员访谈、阶段性指导会议、正式报告会、模拟举报测试、问卷调查、穿行测试、现场考察等方式。经过详细且专业的评估，信达律师向深圳市人民检察院提交了关于三家涉案企业合规整改工作的《合规考察报告》。深圳市人民检察院于2023年6月9日召开了“企业合规监督考察验收听证会”。

听证会上，信达律师事务所徐孟君律师、施俊侃律师、洪灿律师依据最高检等九部门《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》等相关规定，围绕三个“有效性”（即《合规整改工作计划》设计有效性、进出口专项合规管理体系执行有效性、合规管理结果有效性）评估涉案企业的合规整改工作为合格，并就后续涉案企业的合规整改工作提出了一些改进建议。

紧接着，来自各监管部门代表、人大代表等听证员对涉案企业近6个月以来的合规整改工作情况进行提问，例如整改后涉案企业的经营模式、盈利情况等，集中考察涉案企业是否做到真整改、真合规。