信达顾问受邀为华龙证券开展私募资管创新业务合规关注要点专题培训
日期：2025-12-01
近日，信达张翠萍顾问受华龙证券邀请为公司全员开展了“私募资管创新业务合规关注要点”专题培训。
在专题培训中，张翠萍顾问从管理人未切实履行主动管理职责、估值方法不合理、投资者适当性管理不到位、投资运作不规范、债券交易违规五个维度对近年来私募资管业务的处罚案例进行了盘点，在此基础上分析了近年来私募资管业务的监管趋势，并针对私募资管的各种创新业务模式（包括摊余成本法估值的资管计划、资管计划聘请投资顾问、资管计划投资法人及非法人组织财富管理信托、资管计划投资结构性存款、资管计划投资信用衍生品、QDII资管计划投资结构化票据、资管计划投资公募REITs等），详细阐述了证券公司需要关注的合规要点。上述专题培训的内容获得了与会人员的高度认可和积极反馈。
作为一家以资本市场业务为核心的综合性律师事务所，信达拥有丰富的证券、基金业务领域法律服务经验。未来，信达将持续关注证券、基金业务领域的最新监管政策与实务动态，为证券公司、基金公司等金融机构的合规管理与风险防控提供专业建议。
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