信达顾问受邀为资本市场学院研修班开展投资交易合规关注要点培训

日期：2025-11-27

近日，信达张翠萍顾问受资本市场学院邀请在金融机构风控合规专题研修班第21期（公募基金专题）为基金公司合规风控人员开展了“投资交易合规关注要点”专题培训。

在本次专题培训中，张翠萍顾问首先从投资授权、信息隔离、权限管理、研究业务、债券交易等维度分享了投研交业务的合规要点。接着结合法规要求和监管处罚案例，从通讯工具管理、视频监控、投资申报、软件安装管理、出入境管理、廉洁从业管理等维度分享了投研交人员管理的合规要点。其中针对监管部门近年来高度重视的廉洁从业管理，张翠萍顾问从让渡投资决策权限、违规兼职、泄露未公开信息、费用报销、礼品采购、收受他人财物等违规方面，分享了投资管理人员廉洁从业的合规注意事项。

在最后一部分，张翠萍顾问介绍了老鼠仓和内幕交易的法规规定、典型案例以及认定标准，并从基金公司分类评价的角度讲述了防范老鼠仓和内幕交易的重要性，在此基础上提出了相应的合规建议。

上述专题培训的内容获得了与会人员的高度认可和积极反馈。作为一家以资本市场业务为核心的综合性律师事务所，信达拥有丰富的证券、基金业务领域法律服务经验。未来，信达将持续关注证券、基金业务领域的最新监管政策与实务动态，为证券公司、基金公司等金融机构的合规管理与风险防控提供专业建议。

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