信达顾问受邀为国信证券开展投资者适当性及反洗钱客户尽职调查合规关注要点专题培训
日期：2025-11-20
近日，信达张翠萍顾问受国信证券邀请为公司全员开展了“投资者适当性及反洗钱客户尽职调查合规关注要点”专题培训。
在专题培训的第一部分，张翠萍顾问结合监管处罚案例和司法判例，讲述了投资者适当性涉及的各个业务场景需关注的合规要点，同时将银监体系与证监体系的适当性管理监管规则进行了对比，并指出了银监体系适当性管理新规对证券公司的借鉴意义，最后针对证券公司的适当性管理机制，提出了有针对性的完善建议。
在专题培训的第二部分，张翠萍顾问结合《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》和《金融机构客户受益所有人识别管理办法（征求意见稿）》两项新规，结合具体的业务场景对客户尽职调查的合规要点进行了详细解析。
张翠萍顾问的本次专题培训的内容获得了与会人员的高度认可和积极反馈。作为一家以资本市场业务为核心的综合性律师事务所，信达拥有丰富的证券、基金业务领域法律服务经验。未来，信达将持续关注证券、基金业务领域的最新监管政策与实务动态，为证券公司、基金公司等金融机构的合规管理与风险防控提供专业建议。
热门新闻
守护“她权益” 绽放“她风采”——信达成功举办2026年“三八”国际妇女节专场活动
2026年03月06日
贤良荟萃，和合与共——诚挚欢迎两位同仁加入信达
2026年01月28日
信达迪拜分所获准设立
2025年12月12日
智力比拼，聚力同行！信达青工委掼蛋友谊赛圆满落幕
2025年11月10日
2025深圳法博会收官！信达以专业法律服务，护航科技与产业创新
2025年10月27日
新帆入海，合力致远——诚挚欢迎七位同仁加入信达
2025年09月26日
信达律师获最高人民法院第一巡回法庭优秀诉讼服务志愿专家表彰
2025年09月08日
莲花山畔，凤凰城旁 —— 信达光明分所正式开业
2024年09月10日
珠水今始会太湖，和风细雨入姑苏 —— 信达苏州分所正式开业
2024年06月19日
落子武汉，未来可期——热烈庆祝信达武汉分所揭牌开业！
2023年07月31日
信达人文 | 在信达实习是怎样的体验？
2022年05月12日