信达顾问受邀为两家基金公司分别开展公募基金销售和私募资管创新业务专题培训
日期：2025-10-23
近日，信达张翠萍顾问受前海开源基金邀请为相关部门从业人员开展了“公募基金销售业务合规关注要点”专题培训，并受先锋基金邀请为全员开展了“私募资管创新业务合规关注要点”专题培训。
在“公募基金销售业务合规关注要点”专题培训中，张翠萍顾问结合监管处罚案例和司法判例，讲述了投资者适当性涉及的各个业务场景需关注的合规要点，同时针对廉洁从业这一热门话题，结合监管处罚案例和刑事处罚案例分享了基金销售人员需要关注的多项廉洁从业违规行为，并对宣传品采购、费用报销等环节的注意事项进行了详细阐述。
在“私募资管创新业务合规关注要点”专题培训中，张翠萍顾问结合丰富的监管处罚案例，分析了近年来私募资管业务的监管趋势，并针对私募资管业务的各个业务场景（包括摊余成本法估值的资管计划、资管计划聘请投资顾问、资管计划投资结构性存款、QDII资管计划投资结构化票据、资管计划投资公募REITs等），详细阐述了其需要关注的合规要点。最后，张翠萍顾问解答了参会人员提出的多个业务实操问题，并提出了有建设性的合规建议。
张翠萍顾问上述专题培训的内容获得了与会人员的高度认可和积极反馈。除上述专题培训外，张翠萍顾问还应邀为其他同业做过投资者适当性合规关注要点、基金公司投研交合规与案例分享、个人信息保护监管关注要点、公募基金信息披露合规关注要点、公募REITs内幕交易防控合规培训、公募REITs法律与实务、分类评价制度与基金销售费用新规对公募基金行业的影响、私募基金合规关注要点等主题的合规培训，培训内容紧贴业务实践，获得了同业的高度评价。
作为一家以资本市场业务为核心的综合性律师事务所，信达拥有丰富的证券、基金业务领域法律服务经验。未来，信达将持续关注证券、基金业务领域的最新监管政策与实务动态，为证券公司、基金公司等金融机构的合规管理与风险防控提供专业建议。
