信达顾问受邀为基金公司开展公募基金销售业务合规关注要点专题培训

日期：2025-09-02

本次专题培训聚焦于投资者适当性以及销售人员廉洁从业两大热点问题。在第一部分中，张翠萍顾问结合监管处罚案例和司法判例讲解了投资者适当性的各个组成部分（了解客户，告知说明义务，合理推介、适当销售）需关注的合规要点，并结合具体业务场景向基金公司提出了有针对性的合规建议。在第二部分中，张翠萍顾问结合监管处罚案例向销售人员提示了日常业务中需要关注的廉洁从业风险，针对宣传品采购、费用报销等热点问题进行了答疑，并在此基础上向基金公司提出了可行的合规建议。

张翠萍顾问的上述专题培训的内容获得了与会人员的高度认可和积极反馈。除上述专题培训外，张翠萍顾问还应邀为其他同业做过私募资管创新业务合规关注要点、投资者适当性合规关注要点、基金公司投研交合规与案例分享、个人信息保护监管关注要点、公募基金信息披露合规关注要点、公募REITs法律与实务分享、公募REITs内幕交易防控合规培训、私募基金主体/人员合规关注要点、私募基金投资者适当性合规关注要点、私募基金宣传推介合规关注要点、私募基金投资交易合规关注要点、私募股权基金投后退出纠纷相关法律问题的合规培训，培训内容紧贴业务实践，内容详实，获得了同业的高度评价。

作为一家以资本市场业务为核心的综合性律师事务所，信达拥有丰富的证券、基金业务领域法律服务经验。未来，信达将持续关注证券、基金业务领域的最新监管政策与实务动态，为证券公司、基金公司等金融机构的合规管理与风险防控提供专业建议。