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信达顾问受邀为两家基金公司分别开展基金销售和公募REITs专题培训

日期:2025-06-26


近日,信达张翠萍顾问受融通基金邀请为基金销售人员开展了“基金销售业务合规关注要点”专题培训,并受华润元大基金邀请为全员开展了“公募REITs法律与实务分享”专题培训。


在“基金销售业务合规关注要点”专题培训中,张翠萍顾问围绕基金销售相关的监管要求,分享了基金销售行为的界定、有奖销售的合规边界以及廉洁从业的合规关注要点,并结合监管处罚案例和司法判例,讲述了投资者适当性以及第三方引流涉及的各个业务场景需关注的合规要点。


在“公募REITs法律与实务分享”专题培训中,张翠萍顾问从基金管理人的视角,分享了公募REITs业务的基本特征,包括与常规公募基金的区别、交易结构、申报流程、发售机制等;并结合市场案例详细阐述了公募REITs项目的申报要求、基础资产的剥离与重组的方式。接着张翠萍顾问结合监管要求和同业实践情况,介绍了公募REITs的基金治理机制中需要关注的事项。最后,张翠萍顾问系统地讲述了基金管理人在公募REITs的各个业务环节中的职责,并对基金管理人开展公募REITs业务前的前期准备工作进行了详细分享。


张翠萍顾问的上述专题培训的内容获得了与会人员的高度认可和积极反馈。除上述专题培训外,张翠萍顾问还应邀为其他同业做过私募资管创新业务合规关注要点、投资者适当性合规关注要点、基金公司投研交合规与案例分享、个人信息保护监管关注要点、公募基金信息披露合规关注要点、公募REITs内幕交易防控合规培训、私募基金合规关注要点等主题的合规培训,培训内容紧贴业务实践,干货满满,获得了同业的高度评价。


作为一家以资本市场业务为核心的综合性律师事务所,信达拥有丰富的证券、基金业务领域法律服务经验。未来,信达将持续关注证券、基金业务领域的最新监管政策与实务动态,为证券公司、基金公司等金融机构的合规管理与风险防控提供专业建议。